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經(jīng)濟責任審計模板：審計通知、進場會議紀要、資料交接、承諾書

時間：2023-03-03 17:05:46

XXX 公司審計通知書

審字[ ]第 號

關于對XXX進行經(jīng)濟責任審計的通知
（被審計單位名稱）：
根據(jù)本公司規(guī)定，經(jīng)董事長批準，決定派出審計組，自××××年××月××日起，對×××同志自××××年××月至××××年××月在你單位任（職務）期間的經(jīng)濟責任進行就地（或報送）審計。
請你單位協(xié)助提供領導干部經(jīng)濟責任審計的有關資料，并請通知×××同志于××日之前向審計組提交述職報告。
在審計[更多審計模板案例資料關注公眾號內(nèi)審網(wǎng)]期間，請你單位有關職能部門積極配合，提供必要的工作條件，以保證審計工作的順利進行。
特此通知。
審計組長：                   成員：
附件：（一）需向審計組提供的資料清單
（二）××同志述職報告內(nèi)容的基本要求
XX公司審計部
                             年 月 日
抄送：XXX  XXX XXX
附件（一）：XXX需向審計組提供的資料清單
1、企業(yè)內(nèi)部的財務規(guī)章制度和內(nèi)部控制制度；
2、任期內(nèi)審計單位在銀行和非銀行機構設立的全部賬戶的情況，
包括已注銷的賬戶；
3、企業(yè)章程、有關內(nèi)部機構設置、職責分工情況；
4、任期內(nèi)歷年資產(chǎn)經(jīng)營計劃和經(jīng)濟指標完成情況；
5、任期內(nèi)歷年財務報表、賬簿、憑證等會計資料；
6、任期內(nèi)重大投資項目及實施結果，對外投資項目明細表；
7、任期內(nèi)全部協(xié)議書及經(jīng)濟合同；
8、任期末各種財產(chǎn)物資盤點表、債權債務清理明細表；
9、任期內(nèi)重大經(jīng)濟事項的決策材料及相關會議記錄；
10、任職前后有關經(jīng)濟遺留問題的專門材料；
11、任期內(nèi)有關經(jīng)濟監(jiān)督部門及檢查機構作出的重大事項檢查結
果、處理意見及糾正情況資料；
12、任期內(nèi)上級內(nèi)部審計機構或社會審計機構出具的審計報告、
驗資報告、資產(chǎn)評估報告及辦理企業(yè)合并、分立等事項出具的有關報
告等；
13、審計機構認為需要的其他資料。
 
附件（二）：XXX同志述職報告內(nèi)容的基本要求：
1、任職情況（包括在何單位、任何職及任職起止時間）；
2、單位基本情況；
3、任期內(nèi)經(jīng)濟責任目標及其完成情況；
4、任期內(nèi)的主要經(jīng)營決策及其實施效果；
5、任期內(nèi)資金運用情況（包括資金來源與運用的明細及說明）；
6、財產(chǎn)物資的安全完整、保值增值情況（包括清查明細及說明）；
7、任期內(nèi)債權債務情況（包括清查明細及說明）；
8、個人廉潔自律情況；
9、任職期間的工作體會及目前存在的主要問題。
 

XXX公司審計進場會會議紀要

審計項目：[審計項目名稱]
日期：    [會議日期]
地點：    [會議地點]
與會人員：[參加會議的人員姓名及職務]
1. 與會人員介紹
由內(nèi)部審計小組負責人對內(nèi)部審計小組成員進行介紹并由被審計單位對其相關人員進行介紹。
2.本次審計項目的目的和范圍
對本次審計項目的目的和范圍進行介紹，具體內(nèi)容可參考審計計劃的相關內(nèi)容。旨在向被審計單位相關人員明確審計的目的、內(nèi)部審計涉及的業(yè)務和需要提供配合的部門等。
3. 工作方法介紹
對在內(nèi)部審計[更多審計模板案例資料關注公眾號內(nèi)審網(wǎng)]過程中采用的工作方法進行介紹，其中包括訪談、穿行測試和符合性測試。具體內(nèi)容可參考審計計劃的相關內(nèi)容。
4.      預計工作日程和時間安排
就現(xiàn)場工作時間與被審計單位進行溝通，希望其在預計工作時間內(nèi)安排相關人員予以配合。

審計資料交接單

送審資料名稱
計量單位
數(shù)量
備注












說明：
審計機構：
被審計單位：
接收人：
移交人：
年 月 日
年 月 日
移交人：
接收人：
年 月 日
年 月 日

注：此表一式兩份，交接雙方各執(zhí)一份


審計承諾書


XX審計部：
我們對所提供的財務會計資料負責，并作如下承諾：
一、我們提供的會計報表是遵循《××××會計準則》和《××××會計制度》及國家其他有關財務會計法規(guī)的規(guī)定，由本單位負責編制的。我們保證所提供的會計報表真實準確地反映了本單位報告期末的財務狀況及本年度的經(jīng)營成果和資金變動情況，并對其合法性負責。
二、本單位業(yè)已提供全部財務、會計記錄和有關資料，保證無遺漏，并對其真實性、完整性、合法性負責。
二、本單位保證所有財務收支及資產(chǎn)、負債、損益均已全部納入本單位賬戶核算。
三、本單位業(yè)已提供全部關聯(lián)單位名單及合同、協(xié)議等資料，關聯(lián)單位的重大交易事項均已提示，保證無遺漏。
四、對審計小組在審計過程中要求提供的有關調(diào)查、核實材料，本單位將按規(guī)定時間簽署完畢，送交審計小組。
被審計單位（蓋章）：          負責人：
財務主管人：
年 月 日                  年 月 日

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