首審穎泰生物和艾融軟件 新三板首屆掛牌委正式

按照全面深化新三板改革落地實施工作部署，近期，全國股轉公司穩(wěn)步推進股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌（以下簡稱“股票公開發(fā)行并在精選層掛牌”）有關工作，于2020年6月3日發(fā)布首屆掛牌委員會（以下簡稱“掛牌委”）2020年第一次審議會議（普通程序）公告，定于6月10日召開會議，審議北京穎泰嘉和生物科技股份有限公司、上海艾融軟件股份有限公司等2家公司的精選層掛牌申請。新三板首屆掛牌委正式啟動精選層掛牌審議工作。

根據《股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌規(guī)則（試行）》《精選層掛牌審查細則（試行）》和《掛牌委員會管理細則（試行）》等規(guī)定，股票公開發(fā)行并在精選層掛牌需經過申報受理、審查問詢、掛牌委審議、提交證監(jiān)會核準等流程。截至6月2日，全國股轉公司已受理47家企業(yè)公開發(fā)行股票并在精選層掛牌的申請，并向其中36家企業(yè)出具了問詢意見。目前，穎泰生物、艾融軟件等2家企業(yè)已完成審查問詢，審查部門已形成審查報告和初步審查意見，將進入掛牌委審議程序。

按照有關規(guī)定，掛牌委會議主要對全國股轉公司審查部門出具的審查報告及掛牌公司的精選層掛牌申請文件進行審議。參會的掛牌委委員采取合議制的方式進行審議，提出通過或未通過的審議意見，并現場簽字確認。全國股轉公司結合掛牌委會議的審議意見，出具自律監(jiān)管意見或作出終止精選層掛牌審查的決定。

掛牌委審議精選層掛牌申請，按照普通程序組織審議會議，參會委員由內、外部委員組成。每次審議會議有5名委員參會，其中4名為外部委員。審議會議主要包括審查人員匯報審查報告和初步審查意見、委員問詢、委員討論形成合議意見等環(huán)節(jié)。審議會議召開前，參會委員根據需要提交擬向發(fā)行人問詢的問題，可要求發(fā)行人和保薦人進行現場問詢。審議會議上的問詢問題和審議結果將及時對外披露。

疫情防控期間，全國股轉公司靈活、妥善安排掛牌委審查會議召開形式。審議會議將采用“多點線上會議”方式進行，即掛牌委委員、發(fā)行人和保薦人代表自行選擇符合防疫條件，且獨立、封閉、能夠滿足網絡通訊條件的場地，同時接入視頻會議系統(tǒng)參加線上審議會議。全國股轉公司將采取“技術+管理”的雙重手段確保參會人員身份真實、視頻會議系統(tǒng)符合保密合規(guī)要求。

為更好地發(fā)揮掛牌委委員的把關和監(jiān)督作用，保障掛牌委平穩(wěn)、高效、廉潔運作，全國股轉公司前期已對首屆掛牌委全體委員進行了履職培訓，強化廉政和保密教育，制定掛牌委內部工作規(guī)程，明確委員參會程序、提出問詢問題、撰寫工作底稿等要求，為審議會議召開和委員履職做了充分準備。下一步，全國股轉公司將嚴格落實有關規(guī)定，確保參會委員嚴格執(zhí)行回避要求，保障掛牌委委員獨立履行職責，依法依規(guī)開展審議工作。


來源： 全國股轉公司